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  • 行业:牲畜饲养放牧
  • 地址:山东省济宁拳铺畜牧开发区
  • 电话:15376528888
  • 传真:0537-2423333
  • 联系人:丁家亮
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ASIC暂停外汇经纪商Direct FX许可牌照,拥有一定中

  发表于 2018-04-27     阅读()  

26日,龙8国际,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布暂停零售外汇经纪商Direct FX的监管许可牌照(AFSL),暂停时限最长6个月,最短10个星期,主要取决于该公司的关键指标能否满足ASIC的标准。

ASIC在其官网发布公告称,Direct FX被暂停监管许可牌照主要因为: 该公司未能遵守相关规定要求的净资产要求,包括没有足够的现金或等价资产;该公司未能遵守相关监管指引,包括披露其财务信息的义务,这些信息有助于ASIC对其交易产品进行直接评估的能力,保证该公司的财务状况符合相关合规及稳健要求;Direct FX未能更换其监管许可中指定关键人员(汇商传媒注:Key Person,主要指公司董事等高管人员)信息。

鉴于此,Direct FX未能保持其财务的稳健性,同时未能遵守相关职责并保持关键人员,可能会导致该公司的合规性越来越弱。因此,ASIC有理由相信该公司违反了澳大利亚“公司法”中相关条款。

ASIC专员Cathie Armor对此表示:“Direct FX违反了ASFL许可制度的重要财务条件,这些旨在保护投资者免受零售场外衍生品行业带来的运营和信用风险。同时,该公司的关键人物也未能替换,不能保证其公司内部组织能力,以及遵守ASIC金融监管规定及义务。同时,当ASIC试图对该公司调查时,Direct FX的关键人员并没有及时有效地与ASIC进行沟通合作,也未能遵守ASIC的相关指引。”

ASIC强调,只有在Direct FX的关键人员事宜处理完毕,并彻底解决该公司存在的问题,以符合ASFL所需要的财务等条件之后,Direct FX才能被允许重新提供金融服务。如果Direct FX在2018年10月17日之前仍未能满足ASIC的标准,监管机构将考虑进一步暂停或吊销其ASFL许可证。

另外,ASIC还注意到,Direct FX的授权代表(AR)Core Liquidity Markets Pty Ltd这家公司,Direct FX监管许可被暂停,将影响其授权代表公司的运营,即也不能提供金融服务。

因此,为了尽量减少ASFL暂停对以往及现在的客户产生较大影响,Direct FX将: 要求维持其外部争议解决计划(FOS)成员资格和适当的专业赔偿保险;能够关闭现有客户的交易头寸。

Direct FX成立于2006年,运营公司主体为Direct FX Trading Pty Ltd,主要透过www.directfx.com进行运营。作为较早进入中国市场的一家经纪商,Direct FX在国内也拥有一定客户群体。不过,由于该公司宣传推广较为保守,在中国的品牌知名度并不是很高,业绩也表现平平。